“一家三口齐上阵！华夏基金原交易员玩“老鼠仓” 被写入最高检指导范例”

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3月25日，最高人民检察院宣布债券交易员窥视企业股票交易指令，与父母合谋发生“老鼠仓”事件。 一家基金企业的债券交易员王鹏利用职务，在两年半的时间里窥探企业股票交易指令等未公开新闻。 其父母通过操作别人的证券账户，比同期或某基金企业晚一点进行证券交易，与基金企业的交易指令高度统一，非法利润共计1773万余元。 “不要泄露员工利用职务容易获得的未公开消息”历来是证券投资基金领域行动的红线，但“近水楼台”的职业便利性和巨额金钱诱惑往往得不到好处。

3月25日，最高人民检察院发表了第17届指导范例，再次引入了公众视野，即几年前发生的债券交易人员窥探企业股票交易指令，与父母合谋制作“老鼠仓”入狱。

据事件消息，某基金企业债券交易员王鹏在使用职务期间，近两年半在窥探企业股票交易指令等未公开新闻。 其父母通过操作别人的证券账户，比同期或基金企业晚一点进行证券交易，与基金企业的交易指令高度统一，非法利润共计1773万余元。

和父母玩“老鼠仓”，统一交易达到8.78亿

黑池财经通过审判文件网得知，最高人民检察院公开的此例王鹏系华夏基金管理有限企业(以下简称“华夏基金”)原债券交易员，王慧强、宋玲祥分别是王鹏的父亲和母亲，无业。

2008年11月至年5月，王鹏担任华夏基金交易管理部债券交易员。 员工的作用是“银行间资金交易、存款交易、银行间债券交易、对执行交易指令的风险控制”等。

就业期间，王鹏是债券交易员个人账户为“6610”，有权通过综合新闻查询查看相关情况。 由于事业需要，华夏基金开通了恒生系统“6609”账号的网站权限。 这个账号有权开通命令查询权限，查询证券买卖方向、投资类别、证券代码、交易价格、成交金额、下流者等新闻，然后，委托流水、证券成交收益率、证券资金流水、组合证券持有、基金资产状况等综合的

正因为取得了“6609”账户的相关权限，王鹏及其父母才走上了非法利益的道路。 根据审判文件，2009年3月2日至年8月8日，王鹏多次注册6609账户获得华夏基金股票交易指令等未公开消息，王慧强、宋玲祥操作牛某、宋某祥、宋某珍的证券账户，比同期或华夏基金晚一点

经过监管部门调查，王慧强、宋玲祥的证券交易与华夏基金交易指令高度统一，证券交易金额共计8.78亿余元，非法利润共计1773万余元。 其中王慧强交易金额9661万余元，非法利润201万余元，宋玲祥交易金额7.8亿多元，非法利润1572万多元。

和父母一起从事老鼠仓的行为，毕竟不能长时间隐瞒。 年6月17日，证监会员工咨询王鹏，王鹏在咨询过程中离开企业后，没有回企业工作。 华夏基金和王鹏一方解除了劳动合同。

年11月末，王鹏及其父母相继被公安机关逮捕受审。 年6月5日，重庆市公安局怀疑被告王鹏、王慧强、宋玲祥利用未公开新闻交易罪移送重庆市人民检察院第一分院进行审查起诉。

年3月28日，重庆市第一中级人民法院利用未公开新闻交易罪，判处王鹏有期徒刑6年6个月，并处罚金900万元的宋玲祥有期徒刑4年，并处罚金690万元的王慧强有期徒刑3年6个月，并处罚金210万元 对那三个人的违法所得依法追缴，交付国库。

除了华夏基金“老鼠仓”事件频发外，姐弟、同事等还共谋了

除了王鹏及其父母上演的模仿交易型鼠仓外，华夏基金近年还揭露了许多“鼠仓”事件。

年，华夏基金妇发基金经理罗泽萍利用“鼠仓”的非法利益被北京警察搜查。 2009年以来，罗泽萍利用担任华夏基金经理的便利，向家人透露打算购买基金持仓和出售的股票的消息，与弟弟罗某君合谋，使用周某和王某的证券账户进行交易，避免监管，避免未公开的消息

年12月，华夏基金的另一名基金管理者因参与“老鼠仓”交易而被监禁曝光。 根据中国审判文件网发布的《汀、童学毅利用未公开新闻交易罪一审刑事判决书》，从2009年到年间，童汀利用担任华夏基金管理者职务的航班，与父亲童学毅“老鼠仓”进行交易，累计交易超过7亿元，

年7月19日，中国裁判文书网再次宣布华夏基金员工利用了未公开新闻交易罪刑事决定书。 根据判决书，前华夏基金投资经理、机构投资部社长助理田冬宇、前华夏基金投资顾问、资产管理中心经理刘频谱两人先于华夏基金或同期进行股票交易，累计统一交易2.05亿元，统一交易利润366 法院的一审判决分别判处2~3年徒刑，给予缓刑。

华夏基金近年来“老鼠仓”事件频发，但作为中信证券( 600030，股票吧)的控股公司，其规模依然不容小觑。 财务数据显示，2019年实现收益39.77亿元，同比上升6.54%，实现净利润12.01亿元，同比增长5.35%。 到2019年底，华夏基金总资产为116.45亿元，净资产为89.44亿元。

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来源：搜狐微门户