科创板询价转让和配售减持规则正式出炉

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7月4日，经中国证监会批准，上海证券交易所昨天发布了《上海证券交易所上市公司股东向特定机构投资者询价配售减持股份实施细则》(以下简称《实施细则》)，以落实《关于在上海证券交易所设立科技板块和试点登记制度的实施意见》的要求。

经过认真研究论证，上海证券交易所充分吸收了市场主体提出的系统改进建议中合理可行的建议，并从以下两个方面对《实施细则》进行了调整。

首先，优化查询传递系统。一是与新《证券法》衔接好，将《征求意见稿》中的非公开转让表述调整为向特定机构投资者询价转让(以下简称询价转让)，更准确地反映业务特点，便于市场理解。二是简化查询和转账业务，取消对转账意向的收集和相应的信息披露要求，提高转账效率。三是增加履约担保措施，要求转让方申报并锁定拟转让的股份数量，受让方无正当理由不得放弃认购。此外，系统还为中长期资金参与转账预留了空房间。

二是细化布局的简化体系。首先，在确定配售对象时，参与配售的股东应以登记在册的科创公司股东为配售对象，登记日期在配售计划公告中披露。二是规定了认购方式。配售对象拟认购股份的，应当在备案后第5个交易日通过证券交易所系统提出申请。第三，明确认购不足的处理方法。如果配售对象认购不足，参与配售的股东将按比例出售。第四，为了明确市场预期，参与配售的股东需要申请锁定拟配售的股份数量，并承诺有足够的股份进行配售；同时，提高配股比例的披露要求。

上海证券交易所表示，《实施细则》的出台是深化科技板块登记制度改革的重要举措，旨在通过市场化完善科技板块减持制度。《实施细则》颁布后，上海证券交易所将会同中国证券登记结算有限责任公司及相关市场主体，为业务开展做好充分准备，并组织专项培训，确保这一制度创新的顺利实施。与此同时，我们将继续评估科技局股份减持制度的实施效果，努力构建更加合理的股份减持制度安排。

来源：搜狐微门户