因违反证监会相关规定 乐视基金被青岛证监局警示

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【科技网报道】1月4日，据青岛证监局官方网站报道，青岛证监局因乐视基金销售(青岛)有限公司违反《中国证监会证券投资基金销售管理办法》第九条，向其发出了警告信。

根据警示函的内容，乐视基金销售(青岛)有限公司存在三个问题:一是公章和人事档案均由乐视信息科技(北京)有限公司管理；二是实收资本2000万元，股东贷款1900万元。公司总经理未在审批表上签字；第三，现有员工的全部员工经费计入乐心网络科技有限公司进行核算。

青岛证监局认为，施乐基金销售(青岛)有限公司的上述情况违反了《中国证监会证券投资基金销售管理办法》第九条的规定。鉴于公司尚未发展会展业，根据我局现场检查的反馈，上述问题立即得到了纠正，控股股东承诺维护公司的独立性，支持公司的业务发展。根据《办法》第二十二条和第八十七条，向乐视基金销售(青岛)有限公司发出警示函，提醒其完善治理结构，完善内部控制和风险管理体系，确保严格执行。

据公开信息，基金销售(青岛)有限公司成立于2016年4月，由投资管理(北京)有限公司投资2000万元，法定代表人为贾跃亭之兄贾。此外，施乐基金销售(青岛)有限公司的法定代表人是施乐金融首席执行官王永利，去年4月调任郭健。

来源：搜狐微门户