“侵占10万利息被追刑责，基金主管被开除、拉黑，金融精英失足原因五花八门

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金融机构员工违规的情况屡见不鲜。 这样又增加了新的例子。

一家基金企业90后的运营负责人因侵占10万元利息而被逐出监狱，被企业和领域拉黑。 与此同时，基金企业因内部控制不完善而采取了命令监督管理层纠正的监督管理措施。

官方通报还显示，金融精英下台的理由是五花八门。 由于一念之差，职业生涯受到了沉重的打击。

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基金运营负责人因侵占十万人的利息而被开除监狱

据财新网报道，最近证监会向业内发布了最新的内部通报。 东方基金管理有限责任企业(简称“东方基金”)的员工李黎明为了劫持职务，采取了向监督管理部门发出警告函的监督管理措施。 东方基金因资金清算业务内控不善而采取了命令监督管理部门纠正的监督管理措施。

根据证券行业的注意调查，中国审判文件网于去年1月发布了李黎明职务侵占事件相关判决书。 根据该判决书，2019年2月18日，李黎明利用职务之便，通过制作资金证明书的方法，从企业直销清算账户将10万元利息转入个人银行账户。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》第二十条第三款的复印件规定，“基金管理者不得利用基金财产做基金份额所有者以外的第三者受益的行为”，李黎明的行为违反了相关法律法规。

出来迟早是要还的，李黎明的事件很快就暴露了。

2019年3月13日，李黎明因涉嫌侵犯职务罪被拘留。 在拘留期间，李黎明家族将10万元返还东方基金，李黎明有如实供述犯罪事实的情节，最终法院判处李黎明徒刑7个月，刑期为2019年3月13日至2019年10月12日。

但是，李黎明为此付出的代价没有随着刑期的结束而结束。

年1月9日，中国证券投资基金业协会(简称“中基协”)发表了对李黎明的处分文件。 文件显示，李黎明利用职务为自己获利的行为严重违反基金工作人员的职业道德和职业行为标准，性质恶劣，必须严加惩戒。 中基协将李黎明加入黑名单，10年内不得在基金领域工作，不得重新取得基金工作资格。

有服役记录，被中基协“拉黑”，可以知道李黎明对职业生涯的影响有多大。

根据判决书，李黎明出生于1991年8月26日，逗留在北京市西城区。 犯罪期间，李黎明是东方基金运营部的主管。

现在李黎明被东方基金开除了。

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金融精英受罚的理由是五花八门

东方基金成立于2004年6月，是包括公募业务、专家特定资产管理业务、大资产管理服务等多个行业的综合性资产管理企业。 东北证券( 000686，股票吧) ( 000686.sz )、河北省国有资产控股运营有限企业和渤海国际信托股份有限公司分别拥有东方基金64%、27%、9%的股权，东北证券是其控股股东。

根据东北证券2019年报，截至报告期末，东方基金拥有43只存续基金产品，存续规模为221.14亿元。 2019年，东方基金实现营业收入2.96亿元，净利润2680.31万元。 根据公司的警告通数据，在50家基金企业中，东方基金2019年的收益、净利润分别排在第34位、第42位。 年东方基金营业收入2.55亿元，净利润-2330.23万元。

通报李黎明事件，证监会发表的文件还公开了其他几个金融精英们下台解决的例子。

长盛基金某基金年季度报告的部分复印件与上年度季度报告相同，基金管理者在新闻公开文件的制作环节有误，未核对，长盛基金相关负责人采取了向北京证券监督局发布警告书的措施。

国开泰富基金前社长杨波在工作时间解决个人事务，与其他基金管理者发生语言冲突被北京证券监督局提名。

华安基金因个别基金交换率过高而未立即采取相应措施，被上海证券监督局责令采取纠正措施……。

李黎明转移东方基金10万元资金，不仅使自己陷入了一系列麻烦，老东家东方基金也采取了命令北京证券监督局纠正的监督管理措施。

金融人员离钱最近，也容易接触巨额资产，一定是受过职业训练的职业。 没能通过考验的人不仅仅是李黎明。 我希望李黎明的事件能给金融精英们敲响警钟，毕竟世界上没有不透风的墙。

来源：搜狐微门户