“6.85亿和解金了结五年前大案，多个金融机构牵涉其中”

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15年的股灾“抓住妖记”终于大结局？

入市的老股东一定记得年股市的大暴跌。

同年5月22日，两市交易额接近2万亿美元，刷新了世界股票市场单日成交记录。 6月，上证指数达到5178.19点……。 当人们沉浸在“每天向天上撒钱，人人都是股神”的美好时光中时，股指突然直线下降，8月26日股指下降到2850.71点。 到年底，a股的市值蒸发了25兆日元。

一时舆论纷飞，犯人逮捕进展迅速。 经过调查，司度(上海)贸易有限企业(以下简称“司度企业”)进入了人们的视线。 时隔5年左右，司度企业终于等待最终结果，为此支付了近7亿元。 但是，由此被改写的命运、损失是无法挽回的。

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6.85亿和解金来袭

最近，中国证监会宣布，司度企业、富安达基金、中信期货、千石资本、国信期货及其相关员工就其犯罪嫌疑人的违法行为向证监会申请行政和解。 2019年12月31日，证监会与它达成行政和解，司度企业、富安达基金、中信期货、千石资本、国信期货及其相关员工支付的和解金分别为6.7亿元、180万元、1000万元、235万元、100万元，5家公司共计6.7亿元

和解金额这么大，有什么违法行为的嫌疑？

年1月1日至年7月31日，司度企业委托资产管理机构设立多个资产管理计划，控制并采用资产管理计划中开设的账户进行交易，这些行为涉嫌违反账户管理中采用的相关规定。

富安达基金管理有限企业(简称“富安达基金”)、中信期货有限企业(简称“中信期货”)、北京千石创富资本管理有限企业(简称“千石资本”)、国信期货有限责任企业(简称“国信期货”)是司度企业委托的资源管理机构。 这四个机构为司度企业设立资管账户，涉嫌其控制采用的行为违反了资产管理业务的有关规定。

“行政和解”一词对很多人来说可能有点陌生，这次司度案是第二例与证监会达成行政和解的例子。

证监会年颁布和实施行政和解制度是为了适应资本市场高速发展的需要，切实解决有限行政资源和行政效率之间的矛盾，保护投资者合法权益的重要制度安排。 要适用这个制度，必须满足以下条件:

一个已经起草，经过调查过程，但案件事实或法律关系尚未确定的情况下

二是有利于减少争议，有利于稳定市场预期和秩序三是行政和和解人自主进行补偿四、不违反法律法规的禁止性规定，不损害其他主体的权益。

另外，相关文件还规定了行政和和解金的管理和采用。

虽然行政和解制度实施后效果显着，但也有业界相关人员认为有可以改善的空之间。

上海创远律师事务所高级合作伙伴许峰律师提醒证券业注意(微信公众号id:quanyeguancha ) :“透明+法制可以让公众相信行政和解节约了国家资源。”

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惊险

这次与证券监督会达成行政和解的司度案，还将从去年记忆犹新的股票市场变动中讲述。

年5月22日，两市交易额接近2兆美元，刷新了世界股票市场单日成交记录6月，上证指数达到5178.19点……在这期间，所有人都认为自己是股神，但“每天撒钱，所有人都是股神”，非常棒。 到年底，a股的市值蒸发了25兆日元。

据《每日新闻》报道，自年度上海综合指数创最高点以来的一年内，仅有4%的股东获利，损失达95%以上，人均损失13.69万元，人均收益率为-42.9%。

年6月，成为国内股市牛到熊的转折点。 这种势头的原因是什么，无数人的心里打上了问号。

在随后的调查中，监管层对存在重大异常交易行为的证券账户采取了限制交易措施，司度企业突然被列入名单。

另外，司度企业是世界上最大的对冲基金管理企业之一citadel在中国设立的贸易子公司，通过国内的证券公司开始了融资融券业务。 据新华网报道，去年1月~7月，司度企业涉嫌通过相关账户累计交易额超过1600亿元，恶意创建空股票和债市。

与司度企业进行交易的金融机构也同样成为了调查对象。

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大型证券公司被卷入，事件多次逆转

实际上，卷入此事件的金融机构不仅是上述4家公司，还包括中信证券( 600030，股票酒吧) ( 600030.sh )、海通证券( 600837，股票酒吧) ( 600837.sh )、国信证券( 002736，股票酒吧) ( 002736.sz ) 受影响最大的无疑是龙头中信证券，从“救市先头兵”到被质疑的是司度事件的“从犯”，中信证券面临着成立以来最大的危机。 幸好经过几次波澜，中信证券被清洗了。

年11月，为司度企业提供融资融券服务的中信证券、国信证券、海通证券被证监会立案调查。 其中，中信证券还报道了该公司的关联公司出资百万美元的入股司度，更有争议的是，中信证券是当时的“救济市的先驱”，兼有两个身份，将中信证券面向风口。

年5月，经过两年多的调查，中信证券、国信证券、海通证券收到了证监会的行政处罚事前通知书，3家公司均5家分别未受到处罚，蒙受了3.7亿、1.25亿、0.03亿元。 这样沉重的处罚，在业界是罕见的。

根据当时发行的行政处罚预告书，中信证券因违反为司度企业提供融资融券服务，证监会决定没收其违法所得人民币0.62亿元，处以人民币3.08亿元罚款。

与中信证券一样，国信证券也同样违反并为司度企业提供融资融券服务，因此被证监会决定没收违法所得0.21亿元，处以1.04亿元罚款。

海通证券的罚款金额很低，但被认定为违反的过程比较多。

年，司度企业作为委托人，海通证券作为管理者，富安达基金作为管理者设立了“富安达——信拓城第一号资管计划”，但在实际运营过程中，富安达基金成为名义上的管理者，司度企业超过富安达基金直接访问了海通证券的设备。 另外，海通证券、富安达基金为开设“富安达-信拓城1号”信用账户发行了不确定的证明书。 证监会做出决定，没收海通证券违法所得50.97万元，并处罚金254.83万元。

但是，3家公司立即投诉，考虑到自己上述违规在开展融资融券业务期间适用的相关管理方法的规定，证监会可以采取纠正、谈话监督管理、发出警告书等行政监督管理措施，但不应该上升到行政处罚。

年3月，根据3家公司一齐发表的公告，证券监督会收到了结案通知书，认为企业涉案的违法事实不成立，决定关闭此案。

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影响大，不易长时间消失

洗了“司度共犯”的标签，但对三家证券公司的影响还不能完全消除。

在年的证券公司分类评级中，中信证券、国信证券、海通证券的评级都从a级下调到了bbb。 除此之外，多家证券公司(特别是大型证券公司)在融资融券业务中吃票。 这在年证券公司的分类评价中也直接引起了多家大型证券公司的低评价或评价下降的现象。

另外，在年的事件中，很多人被带走协助调查。

中国证券公司当年9月整理过其中的人物情况，感兴趣的同学可以在微信公众号“证券行业注意”的后台回答“司度”的调动。

年，无论是股东还是金融工作人员，都注定要被写进历史书。 当时，股市牛熊交替、网络金融崛起、暴风创业板神话、“私上一哥”徐翔被捕……看起来没有关系，但千丝万缕。

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来源：搜狐微门户