“悲催！买自家股票竟然亏了10亿，还领2700万罚单，更遭市场终身禁入，76岁资

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悲催！买自家股票竟然亏了10亿，还领2700万罚单，更遭市场终身禁入，76岁资本大佬“悲情落幕”

一代资本家“悲情落幕”。 由于连续5年进行伪装等违法行为，上市公司的四环生物( 000518，应该是股票吧)及其实际控制被每个人平均受到监管部门的严厉处罚。

5月25日，证监会官网提交了《行政处罚决定书》，上市企业四环生物因多年信用披假，被证监会责令改正，罚款60万元。 企业的实际管理者陆克平直接负责伪造信用，在交易期间持续买卖四环生物股等多种违法行为，因此向证监会罚款共计2734万元，终身禁止进入证券市场。

值得一提的是，现在76岁的陆克平常年在资本市场奔波，实际上除了控制四环生物外，还是阳光集团的领袖，曾经实际控制了3家上市企业，被称为“毛纺巨子”。 在2019年胡润百富排行榜上，陆克平家族以90亿元的财富排名。

证监会查明四个违法事实

根据证监会发布的《行政处罚决定书》，四环生物及其实际管理者陆克平等13名负责人总共存在四个违法事实。

、违反信羽织---从四环生物年开始在年报上公开的实际统治者新闻中有虚假记载。

从年开始，陆克平控制陆某等13个证券账户和2个权益工具增收四环生物股，扩大了控制的表决权数。 陆克平通过实际控制的阳光集团及其他银行账户的转账、直接存入现金等方法为上述账户提供资金，通过上述账户在四环生物股东大会上行使表决权。 而且陆克平与四环生物投资者赵红、华樱等4人有一致的行动关系。

陆克平实际控制的上述19个账户从去年2月20日开始购买四环生物股，到去年6月20日为止的持股数占四环生物总股的30%，到去年4月11日为止的持股数占四环生物总股的39.42%。 从年5月23日到年末，在四环生物举办的历史股东大会上，涉案账户小组参加投票的投票数超过了所有表决权数的45%。

证监会还在陆克平管理的阳光集团办公室内有关于四环生物及其子企业生产经营的一些事项和财务的一些事项的资料，关于四环生物及其子企业重大经营的一些事项的资料和印章，陆克平将进行四环生物经营

证券监督会认定陆克平比去年5月23日晚成为四环生物的实际控制者，从去年5月23日到去年4月11日期间实际控制四环生物。 四环生物在年度报告中明确了“没有实际统治者”等关于企业实际统治者的新闻中有虚假记载。

二、依然违反信用——四环生物没有按规定披露相关交易。

年10月10日，四环生物企业新疆爱迪与陆克平管理的阳光置业签订了房屋买卖合同，前者承诺向后者购买交易总额为5345.56万元的11套商店，新疆爱迪从年10月11日起向阳光置业支付上述所有款项 这两个企业都是陆克平管理的企业，四环生物没有按规定在年度报告中披露上述相关交易，构成新闻披露的违法行为。

三、在限制交易期间内继续买卖四环生物股。

陆克平及其一致行动者赵红、华樱、倪利锋、何斌共同持有的“四环生物”发行的股票达到5%，每增加5%，在上述时间点未按规定履行报告、公告义务，且年2月21日至年4月11日的限制交易期限

陆克平及其上述一致行动者管理的账户在限制交易期间累计买入6.27亿股，累计买入金额为43.21亿元累计卖出2.72亿股，累计卖出19.51亿元。

四、未按规定履行上市公司收购的公告、发行收购申请等义务。

涉案期间，陆克平及其一致行动者赵红、华樱、镍利锋、何斌控制的账户继续交易“四环生物”，年6月20日，其共同持有的“四环生物”数量占四环生物总股的比例达到30%时，上市公司收购的公告

年4月11日至今，陆克平及其一致行动者赵红、华樱、镍利锋、何斌共同拥有“四环生物”4.06亿股，占四环生物总股的比例为39.42%。

综上所述，证监会从四环生物年开始认定年度报告书中关于“没有实际管理者”等实际管理者的新闻有虚假记载，年度报告书没有按照规定公开上述相关交易。 陆克平作为四环生物的实际统治者，组织、策划涉案行为，直接引起四环生物的上述违法行为，“违反法律规定，在转让限制期间内买卖证券”，“收购方未按照本法规定履行上市公司收购的公告，收购申

实质性统治者自己说股票买卖的损失是10亿美元，被罚款2734万美元。

陆克平在听证过程中提出了四点申辩意见。

其一，他知道的四环生物经营新闻来源于其配偶、第一批十大股东之一郁某芬，不得根据其知道的四环生物经营新闻推测是实际的管理者，而且四环生物高级管理者的任命由理事长孙国建同意、推荐。

其二，他为企业利益从事涉案行为，最终投资损失近10亿，积极配合调查，无违法意图，主观恶性轻。

其三，华樱等人应该排除其交易金额，而不是他的一致行动者

其四，对限制期间内交易的行为，应当适用2005年《证券法》第一百九十三条而不是第二百四条。

综上所述，陆克平要求免除对新闻披露违法行为的处罚，减轻对轻或限制期间内交易行为的处罚。

但是证监会没有采用陆克平的申辩意见。 理由有三个。

其一，陆克平控制表决权超过30%，阳光集团有四环生物经营和财务资料、相关人员识别等证据，足以说明陆克平是四环生物的实际控制者，其提出的证据和辩明意见与现在的证据相矛盾，且完整的证据

其二，陆克平为企业利益增收，积极协助调查，投资损失等申辩意见不构成免责理由。

其三，对于陆克平在收购上市公司过程中未按规定披露新闻及限制期内交易的行为，证监会根据2005年《证券法》第二百四条予以处罚，不冤。

最终，证监会警告陆克平、四环生物、企业理事长孙国建等相关负责人，累计罚款3240万元。 其中，对陆克平个人的罚款金额为2734万元。

具体而言，证监会对陆克平违法披露4环生物的行为处以60万元罚款，陆克平及其一致行动者共同持有企业股份，但对未按规定报告的行为处以60万罚款(其中对陆克平及其一致行动者进行限制

“毛纺巨子”终身被证券市场禁止

值得一提的是，5月18日，证监会发布了纸市场禁入决定书，对陆克平、孙国建两人采取了相应的处罚措施。 其中，对陆克平采取终身市场禁止进入的措施，对孙国建采取5年证券市场禁止进入的措施。

据公开新闻报道，陆克平出生于1944年11月，除了实际控制四环生物外，还是日光集团总经理兼党委书记，被称为“毛纺巨子”。 在2019年胡润百富排行榜上，陆克平家族以90亿元的财富排名。 但是，随着这次违法事实的公布，世代资本的大人物“悲情落幕”。

陆克平不仅为违法行为付出了巨大的代价，四环生物理事长孙国建也因此毁了高管的一生。 5月22日晚，关于四环生物发表公告，孙国建以个人理由申请辞去董事长、董事、董事会专业委员会的相关职务和总经理职务。

证监会认为孙国建知道陆克平是企业的实际统治者，多年来签署同意涉案年报，对企业新闻披露的违法行为起决定、授权作用，作为直接负责的主管应该承担首要责任 四环生物年到年公开的实际控制者新闻有虚假记载，严重影响投资者对上市公司控制状况的评价，行为恶劣，严重扰乱证券市场秩序，孙国建作为四环生物理事长，违法情况比较严重。

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来源：搜狐微门户