学阿里学华为！文化建设成券业明年头等大事 经费提取比例是焦点

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2019年即将结束。除了忙于年终总结、年终会计和年度报告，每个经纪公司最重要的任务是什么？答案当然是文化建设。12月6日，中国证券业协会向证券公司发出相关通知，要求所有券商在12月31日前提交并公开。离最后期限还有一个工作日，许多经纪人仍在加班加点地重复修改。

提交的内容很容易起草，许多经纪人仍在反复讨论和修改。然而，在文化建设方案中，文化建设成本已经成为业界的一个重要话题。在此前的通知中，监管要求是从2020年起，各证券基金机构应将其营业收入的一定比例作为文化建设专项资金，用于培训、奖励、宣传等文化建设活动。但是，“一定百分比”的具体数字并不清楚。

对此，几家券商的相关负责人表示，他们还没有收到监管部门的具体通知。“我不认为有一个放之四海而皆准的办法。毕竟，在收入规模、历史投资、人员配备等方面都存在差异。”一家经纪品牌的负责人表示，在符合监管要求的前提下，希望公司能够灵活控制具体的金额和比例。

行业文化建设正是时候

谈到近期工作的重点，各证券公司的党建、品牌、宣传、办公室等部门的负责人可能会同时脱口而出:加班加点，齐心协力，实现一个目标——文化建设。

12月6日，中国证券业协会发布《关于向证券公司提交《证券公司文化建设支持体系及改进方案》的通知》，要求各证券公司根据自身特点和实际情况，研究提出企业文化理念，制定文化建设支持体系及改进方案。

就提交内容而言，除了企业文化理念和文化建设支撑体系外，中国证券业协会还要求提交文化建设改进计划。具体而言，它包括:

1.制定公司治理工作计划，推进文化建设；

2.促进企业文化和战略的整合和发展的体制安排；

3.促进企业文化与企业协调发展的具体措施；

4.加强企业文化宣传和培训的教育计划；

5.建立激励措施，履行社会责任，维护声誉文化。

例如，银河证券相关负责人表示，这项工作主要由党建部负责，目前建设工作正在全面展开。在这一行业举措出台之前，党建部已经启动了为期三年的企业文化建设，将文化建设作为12个子战略之一，并将其提升到企业战略的高度。此外，银河证券还成立了以董事长为首的企业文化建设团队，由工作组整体推进。

事实上，一些券商告诉记者，在监管大力推进之前，公司已经把文化建设作为核心竞争力提升的投资。例如，海通证券表示正在努力探索品牌传播的新路径，并于今年4月向SASAC提交了品牌建设三年行动计划，为公司由大到强打造核心软实力，全力打造具有国际竞争力的上海服务证券业品牌代表奠定了坚实基础。

在企业文化建设的内容和方向上，每个券商都有自己的特点。例如，浙商证券在新年年会上宣布2020年为企业文化建设年。拟借鉴阿里核心价值观委员会、华为基本法等企业文化建设的成功经验，在原有“三合一”文化的基础上进行新的诠释，从而形成新的企业文化理念。互联网公司的企业文化如何在证券行业重新焕发活力和意义？业界对此有很高的期望。

文化建设成本的比例是多少？

提交的内容很容易起草，许多经纪人仍在反复讨论和修改。然而，在文化建设方案中，文化建设成本已经成为业界的一个重要话题。

中国证监会发布的《证券基金业文化建设与道德风险防范工作纲要》提出，从2020年起，各证券基金机构将从其经营收入中提取一定比例作为文化建设专项资金，用于培训、奖励、宣传等文化建设活动。这个“特定百分比”是多少？

对于文化建设专项资金，《纲要》提出要结合公司企业文化建设规划，对预算进行分解、执行、监控、评估和调整，充分利用资金，有效推动公司文化建设目标的实现。在此基础上，可根据公司实际情况适当增加资金额度。由此可见，文化建设投资的初始设定标准不应过高。

对此，一家上市经纪公司的负责人告诉记者，该公司以前每年都有相关的预算，大约是“几十万”。但是，它没有被命名为“专项基金”，其年度规模相对固定，与经营收入没有挂钩。在资金使用上，主要用于品牌推广和公司形象推广。员工培训、活动奖励等费用，大部分由业务部门自行申报，党群部门也会有一定的文化建设相关费用。

至于“一定比例”，一些相关负责人表示，他们没有收到监管部门的具体通知。“我不认为有一个放之四海而皆准的办法。毕竟，在收入规模、历史投资、人员配备等方面都存在差异。”一家经纪品牌的负责人表示，在符合监管要求的前提下，希望公司能够灵活控制具体的金额和比例。

也有业内人士指出，“例如，在品牌文化建设中，大型银行、保险等金融机构的确是按一定比例制定的，有的按收入，有的按净利润，但比例很大。”这一次证券业也有必要迎头赶上，但在文化建设专项资金的具体运用和实施上，也有必要对企业制度进行设计和优化，在具体实施层面上，有必要“三思而后行”。

高管们在指挥，正在全力推进

似乎在年底，我们将加班加点，冲刺完成任务。事实上，今年下半年以来，文化建设已经成为行业的“重头戏”。

今年8月底，中国证监会发布了《建设证券基金行业文化和防范道德风险工作纲要》。中国证监会指出，与硬实力相比，证券行业文化、职业道德等软实力发展滞后，突出表现在多次禁止重大违法违规行为、需要强化行业整体合规诚信意识、部分高管缺乏示范作用、经营管理失衡等方面。

在此基础上，《纲要》提出，要做好重大风险防范工作，推动创建高质量的投资银行和资产管理机构，必须引导培育健康的行业文化，梳理典型行业标杆。在加强产业文化建设的总体规划上，主要体现在三个方面:

一是强化公司治理，提升制度素养:加强职业道德教育，完善内部控制机制，优化创新激励约束机制，积极履行社会责任。

二是加强行业自律，形成行业共识:完善自律规章制度体系，充分发挥自律措施的作用，不断加强职业操守教育，加大宣传和案例教育力度。

三是完善监管体系，加大奖惩力度:加大巡查的针对性和惩戒力度，完善分类评估体系，完善诚信数据库体系，加强整体协调和监管。

从时间上看，2019年8-12月是文化建设的宣传倡导期。中国证券业协会和中国科学技术基金会提出了行业文化建设的建议，并筹备召开了行业文化建设会议。此外，监管部门还要求企业设立由负责人直接领导、高级管理人员充分参与的专门机构，以加强企业文化建设的组织领导。

在关注的程度上，每个经纪公司都可以被视为毫不含糊，尤其是“负责人”直接带头。据许多券商的中国记者介绍，在党委书记/董事长直接领导下成立文化建设工作组的模式已经成为主流。

海通证券:公司党委决定成立推进海通证券公司行业文化建设的领导小组和工作小组。领导小组由公司党委书记、董事长担任组长，推进工作组成员由党委办公室、总经理办公室、战略发展部、人力资源部、工会办公室、党群工作部、风险管理部、合规法律部负责人组成，相关部门分工负责。

国泰君安:公司成立了由党委主要领导牵头，分管领导具体负责，相关职能部门参与的文化建设领导小组，进一步明确和细化部门和分支机构的文化建设职责，完善内部宣传和外部宣传的工作沟通机制，明确权责界限，实现无缝衔接，形成横向到边缘、纵向到末端的工作网络，提升文化建设的集群作战能力。

东方证券:根据规范行业文化建设的总体要求，东方证券党委首次组织专题学习，深刻领会易董事长在行业文化建设动员大会上的重要讲话精神，努力学习制定《东方证券行业文化建设实施意见》，提出“三个努力”和“八项重点措施”的总体原则，突出合规性、完整性、专业性和稳定性，完善《企业文化理念手册》，丰富价值理念内涵

光大证券:在证券基金行业文化建设动员大会召开后，光大证券立即以党委扩大会议的形式传达了学习易会满董事长讲话的精神，并安排实施。公司领导挂帅，企业文化部牵头成立行业文化建设领导小组，研究制定《光大证券文化建设支撑体系及改进方案》，推动“合规、诚信、专业、稳定”的行业文化在公司扎根。

浙商证券:为了进一步推进企业文化建设，浙商证券专门下发文件，成立了企业文化建设领导小组。领导小组组长由董事长吴承根担任，副组长由党委书记李华、总裁王青山担任，小组成员由公司所有高级管理人员和子公司主要负责人担任。

蔡襄证券:蔡襄证券成立了企业文化建设领导小组，由公司党委书记任组长，由公司所有高级管理人员组成。领导小组下设工作小组，由党委委员、法定代表人、行长担任组长，党委委员、监事会主席担任副组长，人力资源、合规风险控制、内部审计等相关职能部门负责人担任组员。

东吴证券:东吴证券高度重视行业文化和企业文化建设，成立了以党委书记、董事长、总裁范蠡为首、全体高管出席的工作领导小组。目前，企业文化建设纲要已基本完成，努力将合规、诚信、敬业、稳定的理念和要求融入员工管理和企业管理的全过程。

德邦证券:该公司成立了一个企业文化建设工作组，其成员包括高管和党委。在党委、创新发展部等部门的领导下，成立了企业文化建设团队，动员公司全体员工深入开展各项活动，帮助企业文化的落实。深入研究各级员工对企业文化建设的实际需求和建议，形成2020年企业文化建设的具体落地方案。

除公司负责人亲自挂帅外，一些券商还调整了公司部门结构，以适应企业文化建设的特殊工作。如海通证券在总经理办公室下设有企业文化部，并有专门的岗位人员负责推动相关工作。光大证券还设有企业文化部，负责企业文化建设。

这些方面直接影响到经纪行业

如果公司领导带领团队，推广品牌，宣传行业，远离“搬砖头的你”，那么这些内容将真正影响到每一个证券从业人员，将文化建设渗透到我们的日常生活中。

首先，对于即将进入行业的新手员工来说，最直接的影响是证券基金资格考试的内容将发生变化——到2020年底，证券基金资格考试中职业道德的得分权重将调整到不低于20%，到2021年底，将调整到不低于30%。当然，对于职场老手来说，在对员工的后续培训中，职业道德课时的比例也会增加到这个比例。

通过资格后，证券行业的“进口关”和“出口关”也将得到加强，强调“每一次入境都必须检查”、“每一次提及都必须检查”和“每一次离境都必须检查”。除学历外，对失信记录、奖惩等进行背景调查。对于新员工；提倡和推动听取其他员工的意见，了解个人重要事项，听取纪检监察的意见；离开公司时，客观、如实地填写员工的勤奋和职业道德，并提交给协会。

此外，在激励和约束机制方面，延期支付工资和员工持股等问题也受到了关注。监管要求建立长期激励约束机制，减少短期和短视激励，加强积极引导，设立提高员工职业素质专项基金，对职业道德优秀的员工给予专项现金奖励。

对于企业来说，年度分类评价体系也将反映文化建设的内容。监管部门将充分发挥差异化监管的导向作用。在征求行业意见和建议的基础上，研究在分类评价体系中建立与职业道德和行业文化建设相关的加分和扣分项目，对行业文化建设成绩突出的企业加分，对不良行为扣分。对于分类评估的年度考试，即使成都再加0.1分，也很重要的一点是，所有经纪人都不要提十二分的精神。

值得注意的是，中国证监会除了大力宣传外，还将会同中国证券业协会和中国科学技术基金会，严肃处理一批市场影响较大、行业形象受损较大的典型案例，并在行业内进行通报，形成“不敢行动”的局面。

例如，《纲要》指出将实行“双重处罚”和“终身问责”，并将集中查处一批典型案件。对严重违反法律法规，严重背离“合规、诚信、专业、稳定”精神的，将对个人追究责任，实行双重处罚。跟踪责任人到底，防止责任人通过辞职、辞职等方式逃避问责，灵活运用多种手段，形成多层次的问责体系。“不可靠”的员工需要非常小心。

来源：搜狐微门户